中华人民共和国政府和意大利共和国政府空间科学技术合作议定书

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在WTO框架下对我国面临的跨境污染输出问题的法律思考

沈绿野（河海大学人文院环境与资源保护法学系硕士研究生导师，南京，210098）
肖 田 （河海大学人文院环境与资源保护法学系2002级硕士研究生，南京，210098）


摘要 在加入WTO以后，我国在防止外国污染物跨境输出方面将面临十分严峻的挑战。本文试对这种现象进行分析，指出其产生原因、基本形式及发展趋势，并从微观的层面上，以我国现行法律规定为基本制度背景，对三种典型的外国污染物跨境输出行为予以重点关注，并给出相应的法律应对策略。
关键词：污染输出 跨境 WTO


Abstract Our country is now facing a serious challenge that so much pollution coming abroad has been arriving .The theme is going to analyze this phenomenon, points out the reasons, basic forms, and the developing trend of that. Also, it will concern the three typical “international pollution displacement” behaviors backgrounded by the present law arrangement situation in our country, then the paper tries to put some counter law measures forward.
Key Words: Pollution-output transboundary WTO


随着经济全球化的迅猛发展，特别在WTO规则成为全球贸易秩序主宰的今天，旧的贸易屏障迅速坍塌，而新的防御结构有待完善，在贸易壁垒的重构间隙，特别是对于那些法制进程滞后于WTO普遍规则要求的国家，跨境污染转移已变成一种常见的现象，跨境污染的发生频率和造成的后果，随着科技的发展，非但没有减轻，反而愈演愈烈，已经从简单的直接垃圾出口，发展到输出污染技术设备乃至整个行业，所造成的环境损害也有个别、微观发展到普遍、巨量，而且难于治理。现实中的污染转移现象可以分成两类：一是在人为控制下的跨境转移行为以及随之出现的污染物或污染后果，污染转移的全过程在特定主体的有意识的控制之下，转移污染本身是其直接或间接追求的目的，如走私电子垃圾；另一类则是在自然力的作用下发生的、其转移过程和后果不由当事人的主观意志决定，如由火山爆发引起的灰尘污染，由于意外事故发生的污染，如切尔诺贝利核电站泄露事故。
学界有学者著文论述的污染跨境转移似限于发生在国与国之间的以走私，贸易，或投资为形式的污染位移，这种位移具有明确的目的地，而在实际中，存在这样的情况，有污染跨境转移的发生，但是不存在明确的对象和目的地，因而也更加难以防治。最典型的例子就是大气污染的转移和通过海洋水体的污染转移。为了区别上述的两种情形，本文采纳“输出”的概念，强调本文所谓污染位移的目的地特定性，所以，实际上本文所关注的问题就是对环境污染转移现象分类的第一种。。

一、 跨国污染输出的现状及成因分析
（一）我国面临的跨国污染输出的现状
改革开放以来，我国政府加强了环境保护工作，对危险废物的越境转移和污染密集产业引进，采取了严厉禁止和坚决反对的态度。1990年3月22日，中国政府签署加入了《巴塞尔公约》，同时在我国制定的一系列环境保护法律、法规中都做出了危险废物的越境转移和污染密集产业引进的限制性规定。
近年来，我国部分地区从境外转移污染的事件时有发生。从这些事件分析，发达国家向我国污染输出主要有以下形式：1
（1）兜售“资源性”废物为名，通过直接贸易形式把“洋垃圾”转移至我国。即污染物的直接输出；如近期，浙江台州、广东南海等地区洋垃圾拼成“名牌电脑”事件，屡被媒体曝光，针对这一问题，在国务院新闻办举行的记者会上，国家环保总局副局长汪纪戎专门回答了记者的提问。2上海南京也曾经发生类似“洋垃圾”进口的事件。
（2）通过提供假检验证书或其他欺诈手段，向我国输出在本国禁止生产和流通的有害产品，一般是一些已经被淘汰的库存产品。即污染产品的输出；
（3）以直接贸易的形式向我国输出在本国禁止生产的石棉、铸造、有色金属冶炼、化工、医药、纸浆生产等高污染产业或者项目，即对环境产生污染的技术设备和污染行业的输出。有些地方面制定了各种优惠政策以吸引外资。一些外商以此为机会，在我国不少地区投资兴建污染治理费用高、处理难度大、易给我国带来严重污染和危害的生产性企业，以获得高额利润。
污染跨境输出实质是污染致害后果和治理补救责任的转移。本质上反映发达国家与发展中国家在经济发展问题上的对立，一方面发达国家在占有大部分经济资源的同时，还想要享受优质的局部环境，于是，通过各种手段转移环境危险；另一方面，发展中国家希望获得发展，不得不已牺牲自己的生存环境质量为代价。在这种短视环境观念的支配下，这样的一场交易最终没有获利者，双方都将为此付出沉重的代价。好在随着人类理性的崛起，可持续发展战略已被普遍认同，积极合作，共同控制污染的跨境输出已经成为各国共识。
（二）跨国污染输出的成因分析
促使污染跨境输出的原因归纳起来有如下几个：
1、污染废物发生量的膨胀
全世界每年产生的危险废弃物约有3亿吨，其中90％产生于发达国家。这还只是平均水平，对于发达国家，由于其环境标准往往高于发展中国家，因此在发生同样经济收益量的前提下，其被列为有害废物的副产品的相对数量偏高，这在客观上也促使发达国家通过废物的跨境输出来缓解其国内的环境压力。
2、发达国家转嫁环境危险动机的客观存在
各国的经济发展水平、国民的环保意识、环境的经济价值观念的不同带来对有害废物贸易的经济价值评价观的差异。发展中国家由于受经济文化发展水平的制约，满足于进口废物带来的短期资金收入，而发达国家通过输出有害废物，可以节约大量的用于环境治理的资金，还会取得国际贸易利益。据统计，危险废物在非洲处置大约需40美元一吨，而在欧洲需要4-25倍的费用，在美国为12-36倍。3 目前，很多发达国家在处理危险废物方面的环保法规和标准都日益严格起来。在美国，1吨有毒废物的处理费高达400美元以上，比70年代上涨了16倍。而在一些发展中国家，因环境标准低，危险废物的处理费仅为美国的1／10。这种差价使一些垃圾商为从中牟利，把大批有害废物越境转移到发展中国家来。据报道，仅1986—1988年间，发达国家向发展中国家出口的危险废物就达600多万吨。目前，每5分钟就有一船危险废物跨越国界。1996年4月发生在北京市平谷县的“洋垃圾”事件也是美国违反《巴塞尔公约》，假借出口混合废纸的名义向中国倾倒有害废物的典型事件。

3、发展中国家国民环境保护的行政和法律体制不健全，废物处理有待引进先进的市场机制
相对与发达国家而言，发展中国家普遍存在民众环境意识薄弱、环境法规不健全、执法不力、缺乏再生利用和无害处理有害废物的能力的状况。主要体现在：（1）有害废物管理体制不完备，人员素质不高，管理水平有限，有的环保部门甚至没有专门的废物处置管理机构。（2）用简单粗糙的方法处置有环境危险的废物，如有的直接将工业废料与生活垃圾混在一起，用普通的掩埋或露天焚烧的方法处置。（4）有害废物市场处理体系有待建立。在一些发达国家，废物的分类、收集、回收、再利用已形成一个专门的行业，如美国的Laid Law环境服务公司是一家国际性的环境产业公司，在工业和有害废物管理、处理和处置方面都有很大的业务量。而在我国及其他一些发展中国家，这种体系尚处于低水平的萌芽状态。就我国而言，这种处理是通过遍布各地的资源再生公司体系来完成的，但由于缺乏相应的技术和资金支持，所谓资源再生的过程只是选择范围极有限且技术含量很低的废物回收，仅限于纸质，塑料质，金属质等的废物。对于其他种类的大量废物，在城市则由城市环境卫生部门通过集中收集至郊区的垃圾场焚烧或者掩埋，而在农村，各种生活工业垃圾基本上处于无人过问的状态，由于农村废物排放的分散性，污染的控制难以有效进行，对环境有巨大的潜在破坏可能性。
4. 现有的国际贸易理论，投资理论，技术转让理论的缺陷
现有的国际贸易理论，投资理论，技术转让理论的最大缺陷是追求狭义的经
济比较效益，而没有考虑广义的社会生态环境效益，其中许多理论本身就为发达
国家向发展中国家输出污染提供了依据。
国际贸易理论很多。与贸易和环境较为直接相关也较为典型的是比较优势论。该论是国际贸易的基础理论，其中心思想是：在资本和劳动在国内可以自由流动而在国际上不能自由流动的前提下，通过国际经济贸易，发挥各自的比较优势，可以达到两害相权取其轻，对各方都有利。该论有其正确的一面，但它的缺陷是仅考虑了各方的静态利益而忽视了动态利益，考虑了狭义的经济效益而忽视了广义的社会效益。特别是这一理论可以成为发达国家向发展中国家通过贸易输出危险废物，通过投资输出污染密集产业的理论依据。从表面上看，这种贸易和投资符合自由化原则，对双方都有利：就输出危险物者而言，让垃圾在国内作环保处理成本很高，而输出废物基本没有成本；发达国家转移污染密集产业既可以把生产过程和危险物“名正言顺”地转移到发展中国家，又可以享受投资的利润；就发展中国家而言，购买危险废物价格便宜，又可得到可再生资源，接受污染密集企业也可创造就业机会。这样似乎可使双方的比较优势得以发挥。但是，如果这种比较利益再宽松的环保要和生态环境代价求下就能获得，那么其结果将是使输入方付出巨大的生命健康代价。
国际投资理论也很多。象维农的产品周期论，该论被用于解释发达国家对发展中国家直接投资的动机。该论认为产品周期是产品运动的普遍现象，主张在新产品阶段实行垄断，用少量产品向经济结构和消费结构相近的国家出口；在产品成熟阶段选择经济水平，消费结构相似的国家作为投资对象；待到产品标准化阶段，为进一步降低产品成本，便在发展中国家寻找投资机会，再将产品出口到母国这实际就是将国内即将或已经被淘汰，高能耗物耗，高污染的产业让发展中国家去生产，然后把干净的产品出口到母国。日本小岛清的边际产业扩张论则明确主张日本企业的对外投资从本国已处于劣势的产业依次开始。所以这一理论也为转移污染密集产业提供了依据。4
5、国际立法的缺失
1989年3月22日，联合国环境规划署在瑞士巴塞尔召开了“制定控制危险废物越境转移及其处置公约”的专家组会议和外交大会，签署了《关于有害废物越境转移及其处置的巴塞尔公约》（以下简称《巴塞尔公约》）。该公约生效时间为1992年5月5日，有104个国家成为该公约的缔约国。公约签订的目的是控制并把隶属公约管辖的废弃物越境减少到最小程度，把产生有害废弃物减少到最低程度，包括尽可能对废弃物产生源进行处置和回收；帮助发展中国家和经济转轨国家对他们产生的有害废弃物和其他废弃物进行有利于环境的管理。5在危险废物跨境转移的法律控制上，公约具有里程碑的意义，但作为南北对话和斗争的产物，它还存在很多不足：
(1)公约对许多关键性的概念的规定过于原则，内涵外延模糊，不能被确定援引。如对于“有害废物”的界定，列举于附件一，二中，同时也规定缔约国也可以国内立法将其他废物定义为有害废物，并未给“有害废物”一个统一明确具体的定义，不同国家有不同的有害废物标准，具体到个案还是只能通过当事双方协商解决，这样以来，公约存在的意义就值得商榷了。又如，公约规定 “各缔约国应采取适当措施，以确保有害废物和其他废物的越境转移仅在下列情况才予以许可：当出口国没有适当的处置场所或技术能力和必要的设施、设备能力，以无害环境而且有效的方式处置有关废物时”，6但对于“适当”、“技术能力”等词的含义无统一的解释，发达国家可能以本国环境标准高为由，认定自己“没有适当的处置场所或技术能力和必要的设施、设备能力"，从而为其跨境输出污染物的行为辩解。
（2）公约有的规定前后矛盾
最明显的是第4条和第11条，对此，学界的意见比较统一。公约第4条规定，禁止向非缔约国出口或从非缔约国进口有害废物；第11条规定，各缔约国可同其他缔约国或非缔约国缔结关于有害废物越境转移的协定，只要求此类协定不减损本公约以环境无害方式管理废物的要求。7因为公约对何谓“环境无害管理”这一关键概念无明确规定，使得缔约国可以任意解释该条款，在实际上，缔约国的有害废物出口并不受控。“11条的规定尽管与《维也纳条约法公约》的原理相符，但仍被认为是对公约的严重减损”8 “11条在公约磋商时，是对最具争议议题达成的最后妥协，其用词也十分模糊，基于此，成员方会议至今未对规定与现存的协议的协调性进行深入研究。”9所以也有人指出，《巴塞尔公约》所建立的法律体系在实际上被用到了其初衷的反面。
（3）实施公约的困难
缔约国尤其是发展中国家是否有能力执行公约的各种复杂的规定，直接决定了公约是否能被有效率地实施。如对于PIC（事先知情同意制度）和同意程序，出口国进口国及经过国主要面临的问题是：不知道将有有害废物经过或进口到本国；没有充足的专业知识和技术来评价一个有害废物的越境转移是否可以接受；没有进行通知和同意的管理能力；对于将要进行的有害废物转移的专业评估没有足够的信息帮助。故Kummer认为，成功采纳PIC制度需要靠国家先进的环境管理设施和规定；当大部分发达国家都存在问题，却要求发展中国家或转型中的国家有效执行该机制是不可能的。因此公约规定的控制，监督，PIC制度，交换信息等制度需进一步完善。发达国家应更多向发展中国家转让先进技术和设施，帮助发展中国家有效地执行公约。10
二、 控制跨境污染输出方面现有的法律规定
跨境污染问题涉及到的法律关系包括国内法和国际法两个方面，从污染物跨境发生的过程来看，有害的污染物一旦产生，其产地的法律对即有管辖权；当污染物准备出口，它必然面临国际通用贸易规则的约束，当污染物运抵目的地时，当地的法律对其的准入也设定了一系列的规则；最后，当跨境污染输出事件的当事各方之间发生纠纷时，也要借助于国际公约、协定、条约来解决问题。
就中国而言，现在面临的主要是在加WTO后现有的法律规则同WTO规则靠拢和协调的问题。
江西省赣州市人民政府


赣州市人民政府关于印发《损害经济发展环境行为责任追究的暂行规定》的通知

　　　赣市府发[2003]12号

各县（市、区）人民政府，市政府各部门，市属、驻市各单位：
　　《损害经济发展环境行为责任追究的暂行规定》已经市政府第一次常务会议讨论通过，现予印发，请认真贯彻执行。
二OO三年五月八日


损害经济发展环境行为责任追究的暂行规定


　　第一条　为改善经济发展环境，促进经济持续、健康、快速发展，根据《中华人民共和国行政监察法》和《国家公务员暂行条例》等有关法律法规，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条　全市各级行政机关、事业单位，根据法律法规授权或者根据行政机关委托行使行政职权的组织及其工作人员，适用本规定。
　　第三条　市、县（市、区）优化发展经济环境领导小组为责任追究的领导机构，领导小组办公室负责投诉案件的受理和调处；对违纪行为的责任追究按照干部管理权限和分级负责的原则实施。
　　第四条　在实施行政许可管理中，有下列情形之一的，依照本办法进行责任追究：
　　（一）对符合规定条件的许可申请，无正当理由而不予受理的；
　　（二）无正当理由未在规定或者承诺时限内完成许可事项的；
　　（三）对涉及多个部门许可，各受理方之间不主动协调，互相推诿拖延不办的，或者前置许可的受理方许可事项完成后，不及时移交其他部门的；
　　（四）不按规定公开许可结果的；
　　（五）对已经公布取消的许可项目，继续实施许可管理的；
　　（六）许可项目及其条件、程序等未经公布而实施许可管理的；
　　（七）无法定依据实施许可管理的，或者超越法定权限实施许可管理的；
　　（八）擅自提高或变相提高法定许可条件而实施许可管理的；
　　（九）没有法定依据，设立有偿咨询、培训、检测程序的；
　　（十）没有法定依据，收取押金、保证金和许可费用的；
　　（十一）没有法律依据，委托或默许中介机构、下属事业单位或者其他组织代行许可管理权的；
　　（十二）要求许可申请人接受指定的服务机构、中介组织有偿服务的；
　　（十三）其他违反许可管理规定并损害许可申请人合法权益的。
　　第五条　在执行行政事业收费事项中，有下列行为之一的，依照本办法进行责任追究：
　　（一）不出示收费依据、收费许可证和有效资格证件实施收费的；
　　（二）擅自设立行政事业性收费项目或者扩大收费范围、提高收费标准的；
　　（三）继续实行已经废止的收费项目或委托中介组织向服务对象乱收费的；
　　（四）将无偿服务变为有偿服务的，将自愿接受的咨询、检测、信息等服务变为强制性服务并收取费用的；
　　（五）以召开会议、培训、考察、检查评比、学会、协会、研究会等为名，强制服务对象参加并收取不合理费用的；
　　（六）收费不开具合法凭据或者不使用法定部门制发的专用票据的；
　　（七）其他违反收费规定的。
　　第六条　在实施行政检查管理中，有下列情形之一的，依照本办法进行责任追究：
　　（一）不出示检查通知书的；
　　（二）不出示有效资格证件或者检查许可证明的；
　　（三）无法定依据实施检查，或者无具体对象、理由、事项、内容实施检查的；
　　（四）借调查研究之名实施检查的；
　　（五）不按规定的地点和方式在公路上实施检查的；
　　（六）不按法定程序、时限实施检查的；
　　（七）不按法定权限或者超越法定权限实施检查的；
　　（八）无法定依据或者无足够理由，对被检查对象实施查封、滞留账册、查车查物的；
　　（九）违反规定损害被检查对象合法权益的；
　　（十）其他违反行政检查工作规定的。
　　第七条　在对违反行政管理秩序的行为实施行政处罚中，有下列情形之一的，依照本办法进行责任追究：
　　（一）不具备行政执法资格而实施行政处罚的；
　　（二）不出示行政执法证件而实施行政处罚的；
　　（三）没有法定依据、没有事实根据而实施行政处罚的；
　　（四）擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度的；
　　（五）违反法定程序实施行政处罚的；
　　（六）违反罚缴分离规定自行收缴罚款的；
　　（七）实施行政处罚不开具或者不据实、不按规定的内容开具合法、规范的处罚决定书和单据的；
　　（八）扣押财物不开具或者不如实开具单据的；
　　（九）收取押金而又不按规定时限作出处理决定，或者不按规定退还当事人的；
　　（十）对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
　　（十一）不依法告知被处罚人法定救济权利、途径和期限的；
　　（十二）无法定依据或者未经法定程序，委托或者接受委托实施行政处罚的；
　　（十三）对受委托者滥用处罚权的行为不及时制止、纠正的；
　　（十四）其他违反规定实施行政处罚的。
　　第八条　在日常管理工作中，有下列行为之一的，依照本办法进行责任追究：
　　（一）擅离职守，贻误工作的；
　　（二）遇事推诿扯皮，脸难看，门难进，服务态度差的；
　　（三）不履行或不忠实履行职责，给服务对象造成延误办事时限或者造成损失的；
　　（四）对上级交办、转来的投诉件不受理，不认真调查，故意拖延、隐瞒、不处理、不整改的；
　　（五）强制服务对象接受不必要的指定服务并从中牟利的；
　　（六）对各种聚众阻工、向企业或客商敲诈勒索等行为采取放纵态度的；
　　（七）接受服务对象钱物（代币购物券）、宴请、娱乐、旅游等活动，或者要求服务对象报销各种费用的；
　　（八）强行向服务对象摊派、索要赞助或无偿占用其财物的；
　　（九）对服务对象强拉广告、强买强卖、强行承包工程的；
　　（十）对服务对象不能一视同仁，明显以地方保护主义为标准，歧视服务对象的；
　　（十一）对应当公开的事项不公开或者不及时、不真实、不全面公开，造成不良影响和后果的；
　　（十二）违反法律规定干扰企业生产经营自主权的。
　　第九条　有本办法第四条、第五条、第六条、第七条、第八条所列行为之一的，按以下方式追究有关责任人或者责任单位：
　　（一）行政预警。年度内，被服务对象投诉二次以上的被投诉者个人，给予行政预警；被服务对象投诉三次以上的单位，对该单位分管负责人给予行政预警。
　　（二）诫勉谈话。凡被服务对象投诉并经查属实的，责令被投诉者写出书面检查；
　　（三）年度内，管辖范围内投诉达五次以上并查证属实的，视情节轻重对责任人所在单位主要负责人、分管负责人进行责任追究；造成严重后果或者有违纪违法问题的，给予相应党纪政纪处分或者移送司法机关依法处理。
　　第十条　有下列情节之一的，可以从轻、减轻或免予处理：
　　（一）主动承认错误，并立即纠正的；
　　（二）主动挽回影响或损失，并及时向服务对象道歉并取得谅解的；
　　（三）检举他人问题经查证属实的；
　　（四）有其他从轻、减轻或者免予处理情节的。
　　第十一条　有下列情节之一的，从重处理：
　　（一）个人年度内被投诉达三次以上并查证属实，或者同时有两种以上不当行为的；
　　（二）拒不改正错误的；
　　（三）对检举人、证人和服务对象打击报复的；
　　（四）有其它从重情节的。
　　第十二条　本暂行规定自二OO三年六月一日起施行。