关于转发最高人民法院法发［1997］27号和法明传［1998］213号文件的通知
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关于转发最高人民法院法发［1997］27号和法明传［1998］213号文件的通知
中国证券监督管理委员会
关于转发最高人民法院法发［1997］27号和法明传［1998］213号文件的通知
1998年12月29日 证监法字［1998］3号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)：
现将《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》(法发［1997］27号)和《关于贯彻最高人民法院法发［1997］27号通知应注意的几个问题的紧急通知》(法明传［1998］213号)转发给你们，请以此为依据，妥善处理监管区域内人民法院冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金的有关事宜，并与人民法院做好协调工作。
附
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所
证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知
（1997年12月2日 法发［1997］27号)
为了维护证券、期货市场的正常交易秩序，现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中，冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资金等问题，作如下通知：
一、证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构开设的清算帐户上的资金，是证券经营机构缴存的自营及其所代理的投资者的证券交易清算资金。当证券经营机构为债务人，人民法院确需冻结、划拨其交易清算资金时，应冻结、划拨其自营帐户中的资金；如证券经营机构未开设自营帐户而进行自营业务的，依法可以冻结其在证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构清算帐户上的清算资金，但暂时不得划拨。如果证券经营机构在法院规定的合理期限内举证证明被冻结的上述清算帐户中的资金是其他投资者的，应当对投资者的资金解除冻结。否则，人民法院可以划拨已冻结的资金。
证券经营机构清算帐户上的资金是投资者为进行证券交易缴存的清算备付金。当投资者为债务人时，人民法院对证券经营机构清算帐户中该投资者的相应部分资金依法可以冻结、划拨。
人民法院冻结、划拨期货交易所清算帐户上期货经纪机构的清算资金及期货经纪机构清算帐户上投资者的清算备付金(亦称保证金)，适用上述规定。
二、证券经营机构的交易席位系该机构向证券交易所申购的用以参加交易的权利，是一种无形财产。人民法院对证券经营机构的交易席位进行财产保全或执行时，应依法裁定其不得自行转让该交易席位，但不能停止该交易席位的使用。人民法院认为需要转让该交易席位时，按交易所的有关规定应转让给有资格受让席位的法人。
人民法院对期货交易所、期货经纪机构的交易席位采取财产保全或执行措施，适用上述规定。
三、证券经营机构在证券交易所、证券登记结算机构的债券实物代保管处托管的债券，是其自营或代销的其他投资者的债券。当证券经营机构或投资者为债务人时，人民法院如需冻结、提取托管的债券，应当通过证券交易所查明该债务人托管的债券是否已作回购质押，对未作回购质押，而且确属债务人所有的托管债券可以依法冻结、提取。
四、交易保证金是证券经营机构向证券交易所缴存的用以防范交易风险的资金，该资金由证券交易所专项存储，人民法院不应冻结、划拨交易保证金。但在该资金失去保证金作用的情况下，人民法院可以依法予以冻结、划拨。
最高人民法院关于贯彻最高人民法院法发［1997］27号
通知应注意的几个问题的紧急通知
（1998年7月22日 法明传［1998］213号)
最高人民法院法发［1997］27号《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》(以下简称27号通知)下发后，多数法院执行是好的，但少数法院未能严格执行，有的地区甚至发生影响社会稳定的问题。为保障金融和社会秩序的稳定，现就有关贯彻27号通知中应注意的几个问题通知如下：
一、对证券经营机构、期货经纪机构为债务人的案件，在保全或执行其财产时，首先要指令该证券经营机构、期货经纪机构提供可供执行的不动产或其它财产。经查明该证券经营机构、期货经纪机构确有可供执行的不动产或其它财产的，人民法院应当先执行该财产。
二、如无上述可供执行的财产，需要执行证券经营机构或期货经纪机构清算资金时，必须严格按27号通知第一条的有关规定冻结、划拨其自营帐户中的资金。
三、对未开设自营帐户而进行自营业务的证券经营机构、期货经纪机构，需采取冻结其在证券或期货交易所、证券登记结算机构或异地清算代理机构清算帐户内的清算资金措施时，必须十分慎重。只能依法在债务人承担的债务数额范围内予以冻结。同时，依据27号通知第一条的有关规定，必须保障证券经营机构、期货经纪机构的举证权利，如有证据证明上述帐户中的资金是其它投资者的，必须对其它投资者的资金及时解除冻结。
四、在执行27号通知时，如遇有影响金融和社会秩序安定的情况时，应当及时采取暂缓或中止执行措施。
关于印发《克州抗震安居工程验收办法》的通知
新疆维吾尔自治区克孜勒苏柯尔克孜自治州人民政府办公室
克政办发〔2008〕98号
关于印发《克州抗震安居工程验收办法》的通知
各县（市）人民政府，自治州人民政府各部门、各直属机构：
为迎接自治区2004—2009年实施抗震安居工程的全面检查，克州城乡抗震安居工程办公室制定了《克州抗震安居工程验收办法》，经州政府研究，现予印发，请遵照执行。
二〇〇八年九月二十五日
克州抗震安居工程验收办法
为认真贯彻落实自治区党委办公厅《转发〈自治区城乡抗震安居工程领导小组关于认真抓好全区抗震安居工程验收工作的通知〉的通知》（新党办发〔2008〕9号）精神，根据《转发克州城乡抗震安居工程领导小组<关于做好全州抗震安居工程验收工作的实施意见>的通知》（克党办发〔2008〕10号）部署，切实做好抗震安居工程验收工作，结合克州实际，制定本办法：
一、验收对象
全州3县1市、37个乡（镇）、223个行政村，从2004年开始到2009年底实施的所有抗震安居工程。
二、验收程序
1、提交验收申请。由完成抗震安居工程任务的村、乡（镇）、县（市）逐级提交验收申请。内容包括：抗震安居工程建设基本情况、村庄规划、工程质量、拆危情况、资金管理、村容整洁等任务完成情况（用定性和定量的方式说明）及取得的成效、变化和验收结论意见。申请应规范、完整、真实、装订成册。
2、逐级进行验收。根据自治区的要求，抗震安居工程验收工作实行逐级验收，地州负责验收县（市），县（市）负责验收乡（镇），乡（镇）负责验收村组。完成抗震安居工程任务的村，由村委会进行自验并写出自验报告，向乡（镇）人民政府提出全面验收书面申请，经乡（镇）人民政府验收合格后，颁发抗震安居工程验收合格证书；完成抗震安居工程任务的乡（镇），由乡（镇）人民政府组织自验并写出自验报告，向县（市）人民政府提出全面验收书面申请，经县（市）人民政府验收合格后，颁发抗震安居工程验收合格证书；完成抗震安居工程任务的县（市），由县（市）人民政府组织自验并写出自验报告，向克州人民政府提出验收书面申请，经克州人民政府验收合格后，颁发抗震安居工程验收合格证书。全州抗震安居工程任务完成后，由克州人民政府向自治区人民政府提出验收书面申请，接受自治区验收。
三、验收方式
采取听、看、查、测、访、评、改相结合的方式进行验收。“听”就是听取抗震安居工程建设实施情况的汇报；“看”就是实地检查抗震安居工程实施具体情况；“查”就是查阅档案资料；“测”就是利用检测设备检查工程质量；“访”就是走访人大代表、政协委员和建房户，广泛听取群众对居民点规划建设、工程质量、资金使用等方面的意见和建议；“评”就是现场评定检查意见；“改”就是对验收发现的问题进行限期整改，并按验收程序重新组织验收。
验收工作采取普遍验收与抽样验收相结合的方式进行。乡（镇）验收村组时，要做到乡不漏村、村不漏户、户户验收，覆盖面达到100%；县（市）验收乡（镇）时，村的验收覆盖面要达到50%，每个被抽查村所抽查的村民小组户数不少于30％；州验收县（市）时，乡（镇）的验收覆盖面要达到50%以上，村的检查覆盖面要达到30%以上，并要一户不漏地验收被抽查村的一个村民小组。
四、验收依据
《自治区城乡抗震安居工程实施方案》、《自治区村镇抗震安居工程质量监督检查及验收要点》、《自治区城乡抗震安居工程资金管理办法》、《克州城乡抗震安居工程实施方案》、《克州村镇抗震安居工程质量和安全监督检查实施细则》、《克州城乡抗震安居工程质量监督检查及施工验收标准》、《克州城乡抗震安居工程验收记录》。
五、验收方法
1、科学建立评分体系。验收评分体系共分5大类，均实行百分制。其中数量真实100分（实际得分占总分值的35％）、质量可靠100分（占总分值的35％）、设施配套100分（占总分值的10％）、档案齐全100分（占总分值的10％）、群众满意100分（占总分值的10％）。
2、合理确定定等档次。验收意见分为“合格”、“基本合格”、“不合格”三个档次。验收得分在80分（含80分）以上为“合格”，79分－70分（含70分）为“基本合格”，70分以下为“不合格”。
3、严格执行评价程序。1、验收完成后，分别由验收机构和被验收机构及验收组成员签章签名；2、验收要明确给出“合格”、“基本合格”或“不合格”的评价结果；3、被验收机构对验收评价结果如有异议，可在三个有效工作日内，向验收组提出书面申诉意见；4、验收机构对被验收机构的申诉意见，要认真进行分析研究并与被验机构进行沟通，必要时可重新进行核对。如被验收机构申诉意见是正确的，应予采纳；如申诉意见不正确，应予以说明，在达成一致意见后，对验收结果予以确定并签章。
六、验收要求
1、强化组织领导。各级政府要充分认识对抗震安居工程进行全面验收工作的重要性，切实强化组织领导，逐级建立验收机构。各县（市）应根据本地实际需要确定验收人数，分成若干验收小组，开展具体的验收工作。每个验收小组人数一般不能少于5人。
2、强化业务培训。要对参加验收的工作人员进行业务培训，使验收人员正确掌握验收程序、方法、标准及评分方法，保证验收结果公平、公正。
3、配备检测设备。要尽快筹措专项资金，配备必要的工程质量检验检测设备，确保验收工作的科学性。
4、积极开展试点工作。各县（市）要在2008年底前完成村级验收试点工作，在2009年3月底前完成乡（镇）验收试点工作，做好接受自治区全面验收的各项准备工作。
七、奖惩办法
1、把抗震安居工程纳入全州经济社会发展目标管理验收范围，作为重点工作进行年度考核，验收结果将纳入各级党政领导晋职晋级、评先选优的重要内容。
2、验收结果为“合格”的县（市），由政府给予表彰奖励；验收结果为“基本合格”的县（市），并在2009年10月底前整改完毕且复验“合格”的县（市），既不予处罚，也不予奖励；验收结果为“不合格”的县（市），要在2009年11月底前整改完毕且必须达到“合格”以上标准，但年终不得参与评先选优。
3、2009年12月底之前，未完成验收任务的县（市），将追究县（市）主管领导的责任。
案例:王某谎承包某工程,邀约李某入伙,并要求李某缴纳工程保证金10万元,后李某多次崔要工程款而不得。王某伪造100万元的中国建设银行某支行的假支票,谎称是工程款,并称提取该支票中的工程款需缴纳5万元税金,因自己资金不足,要求李某拿5万元出来以提取该工程款,李某信以为真,遂交给王某现金5万元,王某得现金后关闭手机、潜逃外地。
分歧:本案中,王某骗取李某15万元的犯罪事实清楚,证据确实充分,可以认定成立诈骗罪,此点并无争议。
有关王某伪造建设银行假支票的行为定性,形成罪与非罪的两种观点。
第一种观点认为王某的行为成立伪造金融票证罪,理由在于王某客观上实施了伪造金融票证的行为;主观上对自己伪造金融票证的行为存在明确的认知。
第二种观点认为王某的行为不成立伪造金融票证罪,理由在于王某的行为没有侵犯伪造金融票证罪所保护的客体即国家金融安全,不具有该具体罪名的违法性。
笔者观点:笔者赞成上述第二种观点,理由如下:
根据刑法第177条规定,伪造汇票、本票、支票的,处五年以下有期徒刑,并处或单处2万元以上20万元以下罚金。结合刑法总则及分则,伪造金融票证罪具有如下的特征:
其一,伪造金融票证罪的客观方面表现为行为人实施了伪造汇票、本票、支票等金融票证的行为;其二,伪造金融票证罪在主观罪过上表现为明知自己伪造金融票证的行为可能会侵犯国家金融管理秩序,仍积极实施该行为,追求该结果的状态;其三,因伪造金融票证罪规定在刑法分则的破坏金融管理秩序罪中,可以确定伪造金融票证罪所侵犯的客体为国家金融管理秩序。
本案中,虽然王某客观上实施了伪造金融票证的行为,符合伪造金融票证罪的客观方面要件。但在主观罪过方面,王某伪造建设银行的假支票的目的在于向李某出示,一方面缓和李某催要工程款,另一方面继续骗取李某的钱财,并不具有侵犯或可能侵犯国家金融管理秩序的认识因素,更不具有积极追求或者放任国家金融管理秩序遭受侵犯这一结果的意志因素。从犯罪客体要件方面看,王某伪造金融票证后仅仅将其作为向李某实施诈骗的道具,具体方式也就是出示给李某看,以期取得李某的信任,并未使假支票进入流通领域,更没有试图向建设银行申请提取钱款,其行为并未侵犯伪造金融票证罪所保护的法益—金融管理秩序。
综上,在该案中王某伪造建设银行假支票的行为不成立伪造金融票证罪。
作者单位:安徽省六安市裕安区检察院
