关于印发《泰山门票监督管理办法》等规范性文件的通知
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关于印发《泰山门票监督管理办法》等规范性文件的通知
山东省泰安市人民政府办公室
泰政办发(1999)62号关于印发《泰山门票监督管理办法》等规范性文件的通知
市政府有关部门：
《泰山门票监督管理办法》、《关于对泰山门票管理处实施财政财务监督管理的办法》和《关于行使对泰山门票管理处代管职能的若干规定》，已经市政府同意，现印发给你们，望认真贯彻执行。
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一九九九年九月十三日
泰山门票监督管理办法
第一条 为贯彻落实市委、市政府《泰山门票管理体制改革方案况，加强对泰山门票的监督管理，根据国家有关规定，制定本办法。
第二条 泰山门票的印制、领取、发放、使用和监督 管理适用木办法。
第三条 本办法所称泰山门票包括:进山门票及佛庙、遥参亭、王母池、红门宫、普照寺等景区景点(不含碧霞祠)的门票、进山车辆收费票据(以下统称门票)，进山证、岱庙游览证、离退休人员游览证、景点工作证、泰山居住证、车辆通行证等进入景区、景点的证件。
第四条 门票为定额票据，由泰山门票管理处设计，市财政局监督管理，市地税局统一监制。票据按顺序编号，套印"市地税局发票监制章"。
第五条 进山证、岱庙游览证及其他各种进入景区景点的证件，由泰山门票管理处设计，市财政局统一制作后，交泰山门票管理处具体办理。
第六条 市财政局根据门票的日常用量，定期编制制数量计划，由市地税局按照市财政局的门票计划数量进行监制。
第七条 门票印制完后，市地税局应视泰山门票管理处的完税情况，将票据交市财政局，由市财政局按正常情况下一个月的用量向泰山门票管理处发放。泰山门票管理处应按月向市财政局、市地税局分别报送门票领、用、存报表，实行以票管收、以票管税。
第八条 门票由泰山门票管理处所属各票务站点对外出售。凡对外销售的门票，泰山门票管理处必须加盖 "泰安市泰山门票管理处票证专用章"方可有效;
第九条 泰山门票管理处要积极创造条件，逐步做到委托泰城各大宾馆、饭店、旅行社代售门票，以扩大对泰山的宣传，促进我市旅游业的发展。
第十条 泰山门票管理处及所属各票务站点，要制定门票内部管理制度，作好门票的领取、保管、发放和出售。
第十一条 市财政局要加强对泰山门票管理处的监督，搞好门票的管理，堵塞跑、冒、滴、漏，努力增加伙入。
第十二条 门票的印制经费，列入市财政年度预算。
第十三条 泰山门票管理处收取的进山证、岱庙游览证等各种证件收入，全额上交市财政预算外资金专户。
第十四条 本办法自一九九九年八月一日起执行。泰山管委原印制的门票未使用部分，与新票一起使用;泰山管委原核发的进山证、岱庙游览证等证件，到期后由泰山门票管理处重新办理。
关于泰山门票管理处实施财政财务监督管理的办法
第一章 总 则
第一条 为了加强对泰山门票管理处的财政财务监 督管理，规范共财务行为，提高资金使用效益，依据国家有关法律、法规和市委、市政府《泰山门票管理体制改革方案》，制定本办法。
第二条 泰山门票管理处属财政全额拨款的事业单位，由泰山管委代管，经费接二级预算单位管理。
第三条 本办法所称财政财务监督管理，是指财政部门对泰山门票管理处所发生的涉及财政财务收支的事项实施的监督管理。
第四条 按照国家有关法律、法规和财务规章制度，对泰山门票管理处实行收支两条线管理，坚持厉行节约、勤俭办事业，制止奢侈浪费，正确处理好国家、集体和个人三者利益的关系。
第五条 泰山门票管理处要合理编制单位预算，如实反映单位财务状况;应收尽收门票收入，全额上交财政;建立健全规章制度，从严管理，杜绝跑、冒、滴、漏;加强国有资产管理，防止国有资产流失。
第六条 审计、物价、税务、监察部门按其职责分工，对泰山门票管理处进行监督。
第七条 泰山门票管理处的内部监督，在泰山管委的领导下，由泰山门票管理处财务部门负责。
第二章 预算管理监督
第八条 财政部门对泰山门票管理处实行"收入全额上交、超收分成、经费财政核定、超支不补、结余留周"的预算管理办法。
第九条 泰山门票管理处每年的门票收入计划，按照上年收入加财政收入正常增长和票价变动因素后编制;文出计划根据单位事业发展和业务活动需要，按照零基预算要求核定。泰山门票管理处的收支计划，由其通过泰山管委并经市财政局审核后，报市政府批准执行。
第三章 财会基础工作监督
第十条 泰山门票管理处会计机构及其会计人员必须遵守下列规定:
(一)泰山门票管理处应当按照《会计法》的规定设置会计机构，配备与其业务要求相适应的会计人员。主要财务人员的调整，实行双重领导。未经财政部门同意，不得随意调整;
(二)泰山门票管理处应当明确各会计工作岗位的职责;
(三)会计人员必须持会计证上岗;
(四)会计交接程序必须符合《会计法》的有关规定。
第十一条 泰山门票管理处财务帐证的设置，必须遵守下列规定:
(一)泰山门票管理处必须依法建帐;
(二)原始凭证的格式、内容、填制方法、审核程序必须符合事业单位会计制度的统一要求;
(三)记帐凭证内容、填制方法、所附原始凭证、更改错误方法等，必须符合会计制度要求，并经有关责任人员盖章，做到字迹清楚、装订整齐;
(四)总帐、明细帐、日记帐的设置、启用、登记、结帐、错误更正方法必须符合会计制度的规定，做到记帐及时，文字规范，并设有必要的备查帐薄;
(五)严禁帐外设帐行为;
(六)帐证、帐帐、帐实必须相符;
(七)会计凭证、会计帐薄、会计报表和其他会计资料等必须按规定定期整理归档，妥善保管;
（八）单位手工记帐的凭证、会计帐薄、报表，使用财政部门统一印制的格式。
第十二条 泰山门票管理处财务软件的使用，必须遵守下列规定:
(一)实行会计电算化管理时，使用的软件必须经过财政部门评审通过，并核发财政部统一印制的《商品化会计核算软件评审合格证》
(二)采用计算机代替手工记帐时，必须经过市财政局审核批准。
第四章 帐户管理监督
第十三条 经财政部门同意，泰山门票管理处可以在银行开设票款收入过渡帐户，用于办理票款收入和上缴财政业务。其经费收支帐户，可本着就近、方便工作的原则，在国有商业银行营业部开设，并报财政部门备案。
第十四条 泰山门票管理处下属各科室及收费站点不得在银行开设帐户。共收取的票款应直接缴入泰山门票管理处收入过渡帐户。业务经费由泰山门票管理处财务统一。
第十五条 泰山门票管理处开户银行要按财政部门要求，将门票收入及时足额划转市财政预算外资金专户。对于违反政帐户管理规定的，财政部门和泰山门票管理处应及时更换开户银行。
第五章 财务收支核算监督
第十六条 泰山门票管理处的各项收入，要实行日清日结，全额纳入市财政预算外资金专户管理。
第十七条 泰山门票管理处要严格按照国家有关财务规章制度规定，搞好财务管理和会计核算工作。经费支出要按国家开支范围及标准执行，不得擅自扩大开支范围和标准。
第十八条 泰山门票管理处收取的各项门票收入的超收分成，按《泰山旅游门票收入分配管理办法》的规定执行。
第十九条 各景区、景点门票收入应当缴纳的各项税费，由泰山门票管理处统一依法缴纳。
第六章 制度管理监督
第二十条 泰山门票管理处要建立"收入甸报、月报制度"，定期向市政府及市财政局等有关部门报送收入情况。上报时间为每旬次日、每月5日前。
第二十一条 泰山门票管理处的财务报告必须按照财政部门的要求进行编报，并且做到数字真实，计算准确，内容完整，说明清楚，报送及时，并由单位主要负责人、财务负责人和主要会计人员签章。
第二十二条 泰山门票管理处要建立和完善科学规范的内部财务工作制度，明确各科、室、站及其工作人员的职责，制定奖惩措施，并切实搞好监督检查。
第七章 附则
第二十三条 本办法自一九九九年八月一日起实施。
第二十四条 本办法由泰安市财政局负责解释。
关于行使对泰山门票管理处代管职能的若干规定
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实市委、市政府《泰山门票管理体制改革方案》，明确泰山管委对泰山门票管理处的代管职能，保障泰山门票管理处各项工作的顺利开展，特制定本规定，
第二条 泰山门票管理处对市政府负责，独立行使市政府赋予的对泰山、岱庙门票和游览票证的统一管理职能。
第三条 泰山管委受市政府的委托，行使对泰山门票管理的代管职能，并依照本规定实施对泰山门票管理处的管理。
泰山门票管理处应依照本规定接受泰山管委的管理。
第四条 泰山门票管理处依照有关规定接受财政部门的财务监管和物价、税务、审计、监察等部门的监督。
第二章 人事管理
第五条 泰山门票管理处科级干部的任免，由泰山门票管理处按照规定的条件、标准和程序对有关人员进行考察，提出任免建议名单。报泰山管委审批 (其中财务人员任免须经市财政局同意)，并向市组织人事部门办理备案手续。
第六条 泰山门票管理处的内部工作人员的工资福利待遇、奖惩、职称评审，由泰山门票管理处依照国家有关规定自行管理，并在办理有关手续后向泰山管委备案，由泰山管委对其进行监督和指导。
第七条 泰山门票管理处工作人员内部调配或招收录用，接收军转干部、复退军人和大中专毕业生，由泰山门票管理处提出意见，抿泰山管委研究同意后，办理相关手续。
第三章 财务财产管理
第八条 泰山门票管理处经费按二级预算单位管理。泰山门票管理处的年度收支计划，通过泰山管委并经市财政局审核后，报市政府批准执行。
第九条 泰山门票管理处的门票收入，应依照《关于统一对泰山门票管理处实施财政财务监督管理的办法》的有关规定及时全额上缴市财政预算外资金专户。其事业经费由市财政局单独核定，通过泰山管委全额转拨泰山门票管理处，由泰山门票管理处按规定支配使用。
第十条 泰山管委划拨移交给泰山门票管理处使用的办公用房、办公设施、设备、车辆等资产，所有权归泰山管委，由泰山门票管理处管理、使用。 ;
第十一条 泰山门票管理处成立以后新购置的资产，泰山门票管理处有所有权、管理权和使用权。
第四章 票务稽查
第十二条 泰山管委和泰山门票管理处互相配合，做好票务稽查工作，堵塞漏洞，保证票款应收尽收。
第十三条 泰山门票管理处要建立健全票证稽查机构，负责备票务站点的票证稽查工作。
泰山管委备景区负责票务站点以外各进山路口的票证稽查工作。
泰山管委监察大队统一监督、协调各景区票务稽查工作，查堵逃漏票行为。
第十四条 泰山管委稽查人员对逃漏票人员补缴的票款，一律使用市财政局统一印制的收据。
补票收据由泰山门票管理处从市财政局领取，并负责 发放给泰山管委各景区和泰山管委监察大队;
泰山管委稽查人员查补的票款，一律交泰山门票管理处，由其上缴市财政预算外资金专户。
第十五条 检票人员及票务稽查人员有下列情形之一的，由泰山管委或泰山门票管理处视情节轻重，给予批评或行政处分，并承担相应的经济责任;构成犯罪的，移交司法机关处理;
(一)各票务站点检票人员因工作失职出现漏、逃票的;
(二)检票人员或稽查人员以权谋私、营私舞弊，擅自放无票游客进山的;
(三)稽查人员对漏、逃票者不开具补票收据或私吞补票款的。
第十六条 各票务站点、各景区及监察大队的工作人员有本规定第十五条所列情形的，除本人补缴或追缴票款外，由泰山管委会同泰山门票管理处给予通报批评，并视情节经重，给予其单位主要负责人批评或行政处分。
第五章 其他工作
第十七条 泰山门票管理处在泰山管委的统一领导下相对独立地开展工作。
第十八条 泰山管委应为泰山门票管理处独立开展工作提供便利和支持。泰山门票管理处要服从泰山管委在泰山保护、规划、管理、建设工作中的统一管理和调度，做好泰山管委部署的有关工作。
第十九条 对于泰山的防火、防汛、防疫、林木保护、污染控制、治安等工作，泰山门票管理处应按照泰山管委的统一要求予以支持和配合。
第二十条 泰山门票管理处的党群活动在泰山管委的统一领导下进行。
第六章 附 则
第二十一条 本规定由泰山管委解释。未尽事宜，由泰山管委请示市政府同意后予以明确。
第二十二条 本规定自一九九九年八月一日起施行。
印发《星湖风景名胜区水源和水体保护管理办法》的通知
广东省肇庆市人民政府
印发《星湖风景名胜区水源和水体保护管理办法》的通知
肇府[2005]48号
端州区、鼎湖区人民政府，市府直属各单位：
现将《星湖风景名胜区水源和水体保护管理办法》印发给你们，请遵照执行。
二○○五年九月八日
星湖风景名胜区水源和水体保护管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对星湖风景名胜区（含七星岩景区和鼎湖山景区，以下简称星湖）水源及其水体的保护和管理，改善星湖的水质，美化星湖景观，促进星湖风景资源的科学、合理开发利用，根据《中华人民共和国水法》、《广东省水资源管理条例》、《广东省风景名胜区条例》等有关法律、法规，结合星湖的实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于星湖水域水体及其水资源保护区的保护、管理和开发利用。
第三条 星湖的保护应当遵循科学规划、严格管理、合理利用、可持续发展的原则；经营利用应当遵循合理利用、公平竞争、有偿使用的原则。
第四条 星湖风景名胜区管理局是星湖行政管理机构，依法具体负责星湖的保护、管理和开发利用工作。
市水利局及星湖所在辖区水利局依法负责星湖水资源的统一管理和监督工作。
市环保局依法负责星湖水资源污染防治的统一监督管理工作。
规划、国土、建设、交通、海事、渔政、公安、林业等部门按照各自的职责，协同星湖风景名胜区管理局做好星湖水资源的保护和开发利用工作。
第五条 凡在星湖从事与星湖水域水体有关的各项活动，除依照有关法律、法规和规章的规定报相关主管部门批准外，事先应征得星湖风景名胜区管理局的同意。
各相关主管部门对星湖的保护、管理和利用依法进行监督。
第六条 任何单位和个人都有保护星湖的义务，并应当自觉遵守本办法规定，对违反本办法规定的行为，有权予以监督和检举。
对保护星湖有突出成绩的单位和个人，由市人民政府或星湖风景名胜区管理局给予表彰、奖励。
第二章 保护和管理
第七条 建立星湖水资源保护区。在七星岩景区、鼎湖山景区及其外围保护地带外划定一定范围，作为星湖水资源保护区，采取严格的保护措施（包括对植被的保护），保证星湖水质符合规定的标准。
星湖风景名胜区管理局会同水利、环保、规划及有关部门划定星湖水资源保护区（包括七星岩景区水资源保护区和鼎湖山景区水资源保护区），并编制专项保护规划，报市政府批准后公布实施。
第八条 北岭山自然形成的西坑、大坑、庙坑、油甘坑、兔岭坑、大岭头坑、盘古坑、陈坑、五坑（西江机械厂北坑）、大岩坑、东坑等山坑和人工建造的流向七星岩景区水体的集雨水渠，严格限制新增商业和工业用途的取水活动；禁止擅自堵截、改变水流方向及排放污染物污染水体。
第九条 规划、国土、建设、水利、环保、公安、林业等部门依法审批许可在星湖水资源保护区的活动时，应严格执行星湖水资源保护区专项保护规划和本办法规定，采取有效措施保证星湖水源达到保护规划的要求。
第十条 市水利局应当定期监测星湖水资源保护区水资源情况并定期向星湖风景名胜区管理局和环保部门通报。
市环保局应当定期监测星湖水资源保护区排污单位污染物排放情况，并采取有效措施保证该区排污单位做到达标排放，并向星湖风景名胜区管理局通报有关情况。
发现排放水质达不到星湖水域水资源保护专项规划要求的标准的，应按各自职责及时依法采取治理措施或惩治措施。
第十一条 星湖风景名胜区管理局应当保持星湖水体清洁，防止污染，保证星湖水质不低于国家《地面水环境质量标准》（GB3838—2002）的IV类标准要求。
第十二条 星湖风景名胜区管理局应当定期监测或委托市环保局定期监测星湖水质状况，发现水质低于国家《地面水环境质量标准》（GB3838—2002）IV类标准的，应及时采取措施予以治理并向环保部门通报；涉及采取行政强制或行政处罚等措施的，依法施行或协同相关行政主管部门依法施行。
市环保局应每年组织3次星湖水质情况监测，并将监测结果及需治理污染水质的意见向星湖风景名胜区管理局通报。
第十三条 星湖风景名胜区管理局应当保证星湖排水工程正常运作，及时排除洪涝。
第十四条 星湖风景名胜区管理局应当不定期疏浚七星岩景区的湖底，使该水域深度能满足景观和游船航行的需要。
第十五条 规划、林业、水利、国土等相关部门应当采取措施，保护星湖的自然生态环境。
禁止在七星岩景区水域取水。
严格限制在鼎湖山景区取水。确需在鼎湖山景区和水源保护区取水的，应当事先征得星湖风景名胜区管理局的同意，并依法向水利部门申请办理取水许可手续。
星湖风景名胜区水源保护区范围内，应逐步推广使用自来水，减少生活取水量。
第十六条 禁止向星湖排放污染物及污水。
星湖景区及星湖水资源保护区范围内所有单位、商铺和居民的生产生活污水，必须依法限期整改，并纳入城市污水排放系统。
星湖景区及星湖水资源保护区范围内新建、改建、扩建项目（含旅游项目）必须进行环境影响评价，所排放的污水，必须纳入城市污水排放系统，无法纳入城市污水排放系统的项目不得新建、改建、扩建。
对违反规定排放污水的，按照“谁污染，谁治理”的原则，由污染单位承担治理资金。
第十七条 禁止在星湖新建排污口。
对现有星湖排污口，环保部门必须加强监督，保证排放污染物达标排放。
第十八条 禁止侵占、填埋星湖或向星湖排放泥沙。
第十九条 在星湖及其周围应当设立必要的环卫设施。
禁止向星湖吐痰、丢抛烟蒂、瓜果壳、纸屑和其他废弃物，禁止在星湖洗澡、便溺、洗涤污物和擅自游泳，禁止在星湖及沿岸清洗机动车辆或有毒有害物的容器，禁止在星湖和岸边任意倾倒或堆放垃圾、粪便、废土。
第二十条 星湖的码头、堤坝、涵洞、闸门、排水工程等设施，由星湖风景名胜区管理局负责维护管理，任何单位和个人不得擅自移动或损坏。
第二十一条 在星湖沿岸进行工程施工，施工单位应当在施工前向星湖风景名胜区管理局报告并采取必要的防护措施，防止建筑废土、污水污染星湖。建设工程竣工后，施工单位应当及时清除施工时所筑的临时设施，整理恢复施工现场原貌。
第二十二条 需在星湖进行船艇、航模表演和组织有关活动及拍摄电影、电视的，除按规定向有关部门办理手续外，事前应征得星湖风景名胜区管理局同意；大型水上活动应报市人民政府批准。
第二十三条 为保持星湖水体质量和生态平衡，可适量放养对水体质量、水生植物无损害的水生动物，禁止投入饵料喂养。
第二十四条 星湖种植的各种水生植物，应根据景观的要求合理布局，科学管理。
第二十五条 除划定的垂钓区外，禁止在星湖垂钓鱼、虾。
禁止在星湖擅自捕杀鱼类及其他水生动物、采摘水生植物、猎捕陆生野生动物。
第三章 经营和使用
第二十六条 星湖资源的开发利用坚持适度合理原则，以下破坏或影响星湖水质和自然生态环境为限。
星湖资源按国家规定实行有偿使用。开发利用星湖的单位和个人，应依照有关规定交纳风景名胜资源保护费。
第二十六条 开发经营利用星湖，应当符合星湖风景名胜区总体规划的要求，并由星湖风景名胜区管理局具体负责。
第二十八条 依法积极推进星湖资源配置市场化运作，采取公开、公平、竞争、择优的方式选择投资者和经营者。
新增经营利用项目经营权，必须采取公平竞争方式出让。
第二十九条 严格控制星湖船舶的总量。
在星湖航行船舶，必须事先征得星湖风景名胜区管理局同意，并依法向海事、交通、公安等部门办理有关手续后方可进入星湖。
星湖风景名胜区管理局应对全部船舶进行登记造册。
第三十条 经批准在星湖航行船舶或开展活动，包括利用船舶从事经营活动、试验船舶、运动船舶训练等，必须在星湖风景名胜区管理局指定的水域和线路内进行，并自觉接受星湖风景名胜区管理局的日常检查和管理，接受海事部门等有关安全管理部门的安全检查。
第三十一条 遇有重大安全保卫及紧急任务，公安机关有权会同星湖风景名胜区管理局通知、指挥有关船舶停航、改变航向或驶向指定地点。
第三十二条 禁止非经营性船舶从事或变相从事经营活动。
第三十三条 经营性船舶不得载运危险物品。非经营性船舶因特殊需要载运危险物品，必须按有关规定采取必要的安全措施，并经海事、公安等有关安全管理部门批准。
第三十四条 除治安、抢险、渔政执法、工程等工作用船外，在星湖航行的的游览船舶等，其外观必须与景观协调，采用的动力源及配套设施应符合星湖环保标准，鼓励使用清洁动力源。
第三十五条 船舶所有权人废弃船舶的，除依法向交通、海事部门办理有关退出或注销手续外，还应向星湖风景名胜区管理局办理船舶登记注销手续，并在规定的期限内将废弃的船舶运出星湖。逾期未运出的，由星湖风景名胜区管理局组织搬运，搬运费由船舶所有权人承担。
第五章 法律责任
第三十六条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由星湖风景名胜区管理局处理。
向星湖吐痰、丢抛烟蒂、瓜果壳、纸屑和其他废弃物，在星湖洗澡、便溺、洗涤污物和擅自游泳，责令停止违法行为。对乱扔废弃物的行为，给予警告，可处以20元以下罚款。
第三十七条 违反本办法规定的下列行为，星湖风景名胜区管理局发现的，应予以制止，并提请有关主管部门依法处理，有关部门应根据事情紧急程序，在1—5个工作日内派员处理：
（一）向星湖排放污水；
（二）向星湖排放泥沙；
（三）在星湖及沿岸清洗机动车辆或有毒有害物的容器；
（四）侵占、填埋星湖；
（五）在星湖和岸边任意倾倒或堆放垃圾、粪便、废土；
（六）未经批准擅自在星湖取水；
（七）擅自移动或损坏星湖的码头、堤坝、涵洞、闸门、排水工程等设施；
（八）在禁垂钓区垂钓鱼、虾；
（九）在星湖擅自捕杀鱼类及其他水生动物、采摘水生植物、猎捕陆生野生动物；
（十）未办理有关手续，擅自在星湖航行船舶或从事营业性运输；
（十一）不按照要求，在指定的水域和线路内航行船舶；
（十二）经营性船舶载运危险物品；非经营性船舶未经批准载运危险物品；
（十三）其他危害或破坏星湖水体质量，破坏生态环境或破坏管理秩序的行为。
第三十八条 有关主管部门认为对第三十七条所列行为不需要给予行政处罚的，应在作出决定后3个工作日内向星湖风景名胜区管理局通报。
对是否应予处理有争议的，可提交市政府（市政府行政执法监察办公室）协调，对协调结果，各方应予执行。
第三十九条 对破坏或污染星湖的行为，星湖风景名胜区管理局有权予以劝阻和制止，并可依照有关法律规定，通过民事途径追究行为人的责任，要求行为人停止破坏或排除污染、消除危险、恢复原状、赔偿损失。
第六章 附 则
第四十条 本办法由星湖风景名胜区管理局具体组织实施，由市人民政府法制局负责解释。
第四十一条 本办法自二○○五年九月一日起施行，1999年7月13日市政府印发的《肇庆市星湖景观娱乐用水保护区管理规定》（肇府[1999]28号）同时废止。
证据交换制度在我国属于新建立的一项诉讼制度，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》明确规定了证据交换制度。该规定在证据交换程序方面所言不多，仅以有限的几个条文规定了证据交换的组织形式、交换时间、交换要求、交换次数等内容，而在如何具体操作、如何发挥最佳证据交换程序的效用等方面目前都属于实践操作层面上的问题。证据交换制度其价值体现在公正与高效上，现根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》中相关内容,结合审判工作实践，就证据交换制度在司法中的适用情况进行初步探讨。
一、证据交换制度的含义、立法背景和作用
（一）证据交换制度的含义
在《布莱克法律辞典》中，证据交换指“了解原先所不知道的，揭露和展示原先隐藏起来的诉讼资料。”[1]结合《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的相关规定，我国民事诉讼中的证据交换是指于答辩期届满之后，开庭审理以前，在人民法院的主持下，当事人之间相互明示其持有证据的行为或过程。对于比较复杂的民事案件，为了提高开庭审理的实效，民事诉讼程序一般都要设置开庭审理前的程序。审理前的准备程序中主要的事项之一就是要让当事人提出证据，相互了解证据信息，从而明确诉讼的争议点，为开庭审理做好准备。[2]
（二）证据交换制度的立法背景
我国目前的证据交换制度吸收了国外民事诉讼中的类似制度。如美国的证据开示制度，大陆法系亦有类似证据制度，一般称为证据披露。
我国民事诉讼法及其适用意见中并没有庭前证据交换的内容，我国证据交换制度的建立是审判方式改革的产物。我国的民事审判方式经历了几个阶段,第一阶段“四步到庭”：第一步，受理案件后，法官询问原、被告；第二步，法官下去调查，收集证据，“当事人动动嘴，法官跑断腿”；第三步，由法官主持，进行调解；第四步，调解不成才开庭审理。这种方式下，法官受理案件后先把事实调查清楚，甚至有了结果后再开庭，致使开庭往往流于形式。随着司法改革的进行，我国司法实践中又有了“一步到庭”的审判方式，即法院受理案件后，除向双方当事人签发必要的法律文书外，法官不接触当事人，不接触证据，所有的信息都要到开庭以后才知道。民事审判方式改革之初，曾有强调“一步到庭”的想法和做法。它的初衷是防止主审法官事先与当事人私下接触，并形成先入为主的成见。直接开庭方式，对于简单的案件而言确实能起到公正与高效的作用，但面对稍复杂的案件这种做法的弱点便会暴露无遗。当事人当庭出示证据，当事人和法官对其真伪都难以判断，只能允许对方当事人针对该证据庭后再行举证，有些当事人是法人的案件，代理人对当庭证据的真实性需要与当事人核对，导致多次开庭。这种程序设计限制当事人平等、充分地举证，有失公正，还造成诉讼拖延，重复开庭，庭前和解机会减少，有悖于诉讼效率与效益的目标。所以在审理各类民事案件的司法实践中，应掌握好繁简分流的尺度，选择具体操作的方式，这也是充分运用审判技巧的一个体现。交换证据制度的设立并不是对“一步到庭”的彻底否定，而是对审理各类案件，运用证据规则的总结、补充、完善。实践中二者可以同行并举，分别发挥各自的效能，因此它们是相辅相承、不可或缺的。
1993年最高法院《全国经济审判工作会议纪要》就提倡在开庭前当事人进行证据交换和核对。最高人民法院于1998年6月19日发布了《关于民事经济审判方式改革的若干规定》，在关于做好庭审必要准备工作及时开庭审理问题中明确规定：“案情比较复杂、证据材料比较多的案件，可以组织当事人交换证据。”这是在民事诉讼中第一次明确确立了证据交换规则，但没有把证据交换作为一项诉讼制度加以规定。最高人民法院又于2001年12月6日颁布了《关于民事诉讼证据的若干规定》，将举证时限与证据交换一并纳入当中，从32条到46条做了系统规定，意义深远。[3]
（三）证据交换制度的作用
证据交换制度的价值体现在公正与高效上，既能保障当事人平等的举证权和知情权，还充分体现了当事人的意思自治和法官中立，有利于明确争点，固定证据，促进庭前和解，提高结案效率。其具体作用如下:
1.有助于诉讼争点的整理，明确争点所在。在司法实践中，仅仅通过起诉状和答辩状的内容往往难以明确争点，从而对争点进行整理。因为争点的明确需要借助于当事人双方的证据，在没有较充分地交换证据的情况下，也就无法较全面地了解争点，不能把握诉讼当事人双方的争点，便不能集中进行审理。
2.有助于进行证据整理。证据整理可以让当事人和法院三方了解证据资料的种类、证据的证明对象、证据的来源等，以便当事人实施证据抗辩，便于法院组织质证和认证。
3.有利于防止诉讼上的“突然袭击”。诉讼上的“突然袭击”因为有违诚实信用而被认为有损程序正义。证据交换就可以使当事人能够充分了解对方的证据，更好地进行证据抗辩准备。
4.有助于促进当事人在开庭前进行和解，提高纠纷解决的效率和减少成本。证据交换能够使当事人清楚了解请求和抗辩依据的事实，在事实明确的情况下当事人自然估量胜诉的可能性及时进行和解，进行诉讼必然要消耗双方当事人的资源。[4]
二、证据交换制度在司法实践中的适用情况
（一）证据交换制度适用的案件范围
根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的规定，它适用于证据较多或者复杂疑难的案件。复杂案件因其事实冗杂、证据类别多，从而造成争点多、分歧大，所以必须由双方在庭前一定期限内明确自己的主张，然后进行相互交换，以便彼此掌握。
法院组织进行证据交换的案件范围是指证据较多或疑难复杂的案件，二者具备其一即可适用。如在简易程序案件中，有的案件法律关系虽不复杂，但证据较多，就应进行证据交换。实践中下列类型案件可适用庭前证据交换：有多份医疗证明、交通票据等证据材料的人身损害赔偿案件；有多份合同或其他证据、往来账目、结算凭证繁多的合同纠纷案件、劳动争议案件；有多份财产所有权、土地所有权以及其他证据的所有权纠纷案件；集团性诉讼案件等等。
（二）证据交换程序的启动
庭前交换证据的启动有两种方式。首先为当事人申请，任何一方当事人认为案情复杂，需要掌握对方证据情况，均可向人民法院申请证据交换，以明确争点，并对证据加以固定。其次为人民法院认为案件疑难复杂，有必要进行证据交换，可依职权组织当事人进行证据交换。在目前的司法实践中，法院依职权组织证据交换的情形较多，当事人申请证据交换的情形较少；在当事人申请的情况下，被告申请证据交换的较多，一般原告不主张证据交换。
（三）证据交换的时间
证据交换的时间应当在当事人答辩期届满后，开庭审理前，既可以由当事人协商一致并经人民法院认可，也可以由人民法院指定。人民法院组织交换证据之日举证期限届满，如果当事人申请延期举证经人民法院准许的，则证据交换日相应顺延。当事人收到对方交换的证据后提出反驳并提出新证据的，人民法院应当通知当事人在指定的时间只就新证据进行交换。该时间为双方举证期限届满之日。这里的新证据是指当事人收到对方交换的证据后为反驳对方而提出的证据，它与“新的证据”并不相同，应严格区别。法院在指定证据交换时间时，应同时考虑答辩期、举证期、开庭时间的因素，以保证诉讼的有序进行。
根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第三十七条、第三十八条的规定，证据交换的时间应安排在答辩期满后、开庭审理前。证据交换时间与开庭时间之间也宜留有合理间隔期。一则利于当事人通过证据交换了解到对方将在庭上出示的证据后，找准矛盾焦点，在这个合理的间隔期内作好充分准备，在庭审中有的放矢，也便于法院集中审理。当事人也可在这个间隔期内充分估算胜负机率，从而决定是否继续诉讼。二则因为当事人收到对方交换的证据后，有可能提出反驳证据。有了合理的间隔期，人民法院好在开庭审理前再次组织交换，确保开庭前证据交换工作充分、完全地进行。
（四）证据交换的次数
庭前证据交换以一般不超过两次为原则，但重大、疑难和案情特别复杂的案件，人民法院认为确有必要再次进行证据交换的除外。这里需要指出的是每一次证据交换的启动，都应有它的法定理由，应与《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的原则相一致。对同样的证据只交换一次，再次交换的应为另外的新证据，即因反驳对方而提出的新证据。
